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美国最高法院对美国证券交易委员会提出的收回不义之财的规定

澳门永利平台老虎机 2018-12-05 05:13:02 澳门永利老虎机网站注册

华盛顿(路透社) - 美国最高法院周一缩减了美国证券交易委员会的权力,以从被告的不当行为中收回不义之财,使华尔街公司获得胜利,并对监管机构的执法权力造成另一次打击

最高法院在一项9-0裁决中发现,美国证券交易委员会的恢复补救措施称为“撤销”,受到五年的诉讼时效限制

法官们与新墨西哥州的投资顾问查尔斯·科克斯(Charles Kokesh)站在一边,后者在美国证券交易委员会起诉他之后被法官命令支付240万美元的罚款以及3490万美元的非法利润

该决定标志着自2013年以来第二次最高法院控制了SEC的执法权力

在先前的案件中,称为Gabelli诉SEC,法官们一致裁定民事罚款也需要五年的时间限制

该裁决也代表了华尔街公司的一次重大胜利,其证券业和金融市场协会贸易集团曾敦促法官们遏制证券交易委员会的权力,以便为执法程序提供更多的确定性和可预测性

法官索尼娅索托马约尔在法庭上写道,该判决被视为一种惩罚,因此受到已经适用于“任何民事罚款,处罚或没收”的五年诉讼时效的约束

美国证券交易委员会的撤销程序“具有所有标志”惩罚:它是违反公法的结果,旨在阻止,而不是补偿,“索托马约尔写道

美国证券交易委员会于2009年起诉Kokesh盗用投资者的资金

他的处罚涵盖了五年时效期内的行为,但这种处罚涵盖的主要是在该时限之外发生的行为

在总部位于丹佛的第10届美国巡回上诉法院败诉后,Kokesh向最高法院上诉

Kokesh的律师辩称,案件的撤销构成了一种惩罚性的“没收”,这是一种时间限制

司法部认为,撤销是公平的救济,不被视为惩罚,而只是将被告恢复到不正当行为之前的相同位置

在4月份针对该案件的口头辩论中,法院的保守派对司法部的辩护表示怀疑,甚至一些更自由倾向的法官有时似乎也很谨慎

作者:巨取拧

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